Ein Gerichtsverfahren wegen Wertpapierbetrugs ist eine Klage gegen eine Partei, die einer betrügerischen Handlung beschuldigt wird, auf die sich ein Anleger zu seinem Nachteil verlassen hat. Wertpapiere sind Anlageinstrumente wie Aktien, Anleihen oder andere an die Öffentlichkeit verkaufte Anlageinstrumente. Zahlreiche Gesetze verbieten die Anwendung betrügerischer Praktiken, um Anleger zum Kauf der Wertpapiere zu verleiten. Unternehmen und Einzelpersonen könnten schwerwiegende Konsequenzen haben, wenn sie gegen Gesetze verstoßen, die betrügerisches Verhalten verbieten.
Viele Arten von Aktivitäten können Betrug darstellen. Beispiele für Wertpapierbetrug sind falsche Angaben, Auslassungen, Schneeballsysteme, Schneeballsysteme, Unangemessenheit und Abwanderung. Letztlich beinhaltet jede Art von System Täuschung. Ein Anleger könnte ein Verfahren wegen Wertpapierbetrugs gegen Unternehmen und Einzelpersonen anstrengen, wenn er sich auf die betrügerischen Informationen verlässt und Verluste erlitten hat.
Falsche Angaben sind ein Beispiel für Betrug, der auftritt, wenn ein Unternehmen potenziellen Anlegern wissentlich irreführende oder falsche Informationen zur Verfügung stellt, um sie zum Kauf von Wertpapieren zu veranlassen. Ein weiteres Beispiel für Betrug ist die Abwanderung. Broker führen übermäßige Transaktionen durch, verkaufen Wertpapiere, die an Wert gewonnen haben, während sie Wertpapiere mit Wertverlust behalten.
Kurzfristig erscheint diese Aktivität für einen Investor gewinnbringend. In Wirklichkeit führt dies zu langfristigen Verlusten. Der eigentliche Zweck des Churning besteht darin, dem Broker zu helfen, da er oder sie mit jeder Transaktion Provisionen generiert. Viele andere Arten von betrügerischem Verhalten können auftreten. Ein Verfahren zur Bekämpfung von betrügerischem Verhalten ist ein Verfahren wegen Wertpapierbetrugs.
In den Vereinigten Staaten regelt die Securities and Exchange Commission (SEC) den Verkauf und die Übertragung von Wertpapieren. Die SEC ist auch befugt, Rechtsstreitigkeiten wegen Wertpapierbetrugs gegen Einzelpersonen und Unternehmen zu verfolgen, die gegen Wertpapiergesetze verstoßen. Das US-Gesetz sieht schwere strafrechtliche Sanktionen für Verstöße gegen Wertpapierbetrug vor. Die SEC und die National Association of Securities Dealers (NASD) können auch gegen Einzelpersonen und Unternehmen, die des Betrugs schuldig gesprochen werden, zivilrechtliche Geldbußen verhängen.
Der Securities Exchange Act, ein US-Bundesgesetz, bietet Anlegern auch die Möglichkeit, durch den Einsatz von Gerichtsverfahren wegen Wertpapierbetrugs zur Wiedergutmachung von Verlusten Abhilfe zu schaffen. Dieses Gesetz verbietet Betrug oder Manipulation beim Wertpapierhandel. Dieser Mechanismus ermöglicht es Anlegern, Verluste sowie andere Schäden, einschließlich Anwaltskosten, zurückzufordern. Die SEC hat auch den Securities Exchange Act verwendet, um Wertpapiervorschriften zu erlassen und bestimmte betrügerische Praktiken zu verbieten.
Internationale Unternehmen, die an betrügerischem Verhalten beteiligt sind, sind ebenfalls Gegenstand von Rechtsstreitigkeiten wegen Wertpapierbetrugs. Anleger können in den USA und in anderen Ländern Klagen einreichen. Diese Klagen führen oft dazu, dass Unternehmen Fälle außergerichtlich beilegen.
An einem Gerichtsverfahren wegen Wertpapierbetrugs können mehrere Länder und mehrere Regierungsbehörden beteiligt sein. Dies liegt daran, dass viele Länder ähnliche Vorschriften wie in den USA erlassen haben. Darüber hinaus hat die SEC Vereinbarungen mit Ländern zur Verfolgung von Betrugsfällen getroffen. Europäische Länder haben strengere Gesetze gegen Wertpapierbetrug diskutiert, um Anlegern Abhilfe zu schaffen.
Gerichtsverfahren wegen Wertpapierbetrugs auf internationaler Ebene sind äußerst komplex. Diese Fälle können zu Gerichtsbarkeitsstreitigkeiten zwischen Nationen führen. Länder weigern sich auch, ausländische Urteile anzuerkennen, weil keine Verträge bestehen, die eine gegenseitige Vollstreckung von Urteilen vorschreiben. Anleger könnten jahrelang in ein Verfahren wegen Wertpapierbetrugs verwickelt sein.